根據(jù)《證券公司管理辦法》及其他相關(guān)法律、法規(guī)，由中國證券業(yè)協(xié)會起草的《規(guī)范發(fā)展類證券公司評審暫行辦法(草稿)》，目前正在征求證監(jiān)會有關(guān)部門意見，有望本月推出。
中國證券業(yè)協(xié)會還披露，經(jīng)從事相關(guān)創(chuàng)新活動證券公司評審委員會第四次會議評審?fù)ㄟ^，東海證券、華泰證券成為從事相關(guān)創(chuàng)新活動的試點證券公司。至此，創(chuàng)新試點類券商總數(shù)增至11家。
據(jù)介紹，《規(guī)范發(fā)展類證券公司評審暫行辦法(草稿)》對證券公司的申請條件、評審程序、持續(xù)要求等內(nèi)容作了規(guī)定。此外，為進(jìn)一步推進(jìn)創(chuàng)新評審工作，引導(dǎo)創(chuàng)新試點類證券公司在風(fēng)險可承受范圍內(nèi)探索創(chuàng)新，由協(xié)會起草的《試點證券公司創(chuàng)新方案評審暫行辦法(草稿)》也正在征求意見中。
按照證監(jiān)會去年開始推行的分類監(jiān)管思路，規(guī)范發(fā)展類券商是繼創(chuàng)新試點類之后的第二類券商，指符合監(jiān)管的一般條件和最低要求、沒有重大違法違規(guī)的公司，他們在通過專家評審后獲得相應(yīng)的、正常的發(fā)展空間。此前，證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，今年還可能有第三、第四類證券公司，即存在一點問題但可以通過努力、整改達(dá)到規(guī)范類或創(chuàng)新類標(biāo)準(zhǔn)的。對于這些公司，通過整改達(dá)到相關(guān)要求的就可以開展相應(yīng)的業(yè)務(wù)，達(dá)不到或甚至出現(xiàn)更嚴(yán)重風(fēng)險的，將實行緊急處置措施。(來源：《中國證券報》 作者：夏麗華)
