中新網(wǎng)北京7月5日電(記者 王兆寰)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)今日對(duì)外正式發(fā)布實(shí)施《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》，旨在進(jìn)一步完善期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員和期貨從業(yè)人員的監(jiān)管方式，引導(dǎo)高素質(zhì)人才進(jìn)入期貨行業(yè)，以提高期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理隊(duì)伍和從業(yè)人員的整體素質(zhì)。
證監(jiān)會(huì)表示，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員是期貨公司的核心人員，對(duì)于期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理負(fù)有重大責(zé)任，期貨從業(yè)人員直接服務(wù)投資者，其專業(yè)素質(zhì)、職業(yè)道德和法制誠(chéng)信水平，對(duì)于期貨市場(chǎng)的規(guī)范化水平具有重要的意義。
據(jù)悉，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》明確了任職資格管理的適用范圍。其中，高級(jí)管理人員包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官等經(jīng)理層人員，以及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人等其他人員。
同時(shí)，對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員實(shí)行分類管理，不同的人員適用不同的任職資格條件以及相應(yīng)的申請(qǐng)與核準(zhǔn)程序。
《期貨從業(yè)人員管理辦法》則進(jìn)一步要求，進(jìn)入期貨行業(yè)從事期貨業(yè)務(wù)，首先必須通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試，取得從業(yè)資格考試合格證明，在此基礎(chǔ)上，通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)取得期貨從業(yè)資格。
同時(shí)，期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。
期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益，不得代理客戶從事期貨交易。
此外，就違規(guī)行為的查處，管理辦法還明確了證監(jiān)會(huì)對(duì)違規(guī)行為的監(jiān)管手段，賦予協(xié)會(huì)對(duì)違規(guī)行為采取紀(jì)律懲戒措施的權(quán)限。
