中新社北京八月二十六日電(記者 賈靖峰) 中國證監(jiān)會今天下午發(fā)布《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，對證券評級機構(gòu)從業(yè)資質(zhì)、申請許可、與受評對象的利害關(guān)系及其公正性作出嚴格限定。辦法將于九月一日施行。
辦法對信評機構(gòu)及其高管資質(zhì)設(shè)定了“門檻”，規(guī)定評級機構(gòu)實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣兩千萬元；具證券從業(yè)資格的評級人員不少于二十人；公司及高管三年內(nèi)無不良誠信記錄；境外人士任職則應(yīng)在境內(nèi)或港、澳等地工作不少于三年。
評級機構(gòu)是證券資信評價的“第三方”，管理辦法對其公正性作出了嚴格限定，評級機構(gòu)與受評對象存在如下利害關(guān)系的，不得開展證券評級業(yè)務(wù)：評級機構(gòu)與受評機構(gòu)或者受評證券發(fā)行人為同一實際控制人所控制；同一股東持有評級機構(gòu)、受評機構(gòu)或受評證券發(fā)行人的股份均達百分之五以上；受評機構(gòu)或受評級證券發(fā)行人及其實際控制者持有證券評級機構(gòu)股份達百分之五以上；評級機構(gòu)及其實際控制人持有受評證券發(fā)行人或者受評機構(gòu)股份達百分之五以上；評級機構(gòu)及其實際控制人在開展評級業(yè)務(wù)前六個月內(nèi)買賣過受評級證券。
國內(nèi)某信評機構(gòu)負責(zé)人對記者表示，由于評級機構(gòu)間競爭及受評公司的“強勢”地位，評級的公正性常受到雙方利害關(guān)系的干擾。管理辦法的頒行將進一步規(guī)范公司債市場，使證券發(fā)行者更加重視評級機構(gòu)的公正與公信，也將改善評級市場現(xiàn)狀。
本月境內(nèi)公司債券發(fā)行試點已啟動，中國證監(jiān)會此前規(guī)定，發(fā)行公司債須“經(jīng)資信評級機構(gòu)評級，債券信用級別良好”，而此次頒行的管理辦法，既是公司債券試點的配套法規(guī)，亦旨在“促進證券市場資信評級業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展”。完
