為確保股指期貨的平穩(wěn)推出，中國證監(jiān)會日前對浙江金迪期貨經(jīng)紀有限公司挪用客戶保證金及允許客戶透支交易案進行了查處，給予金迪期貨警告，沒收違法所得，并處20萬元罰款。
經(jīng)查明，2004年3月至12月，金迪期貨上海營業(yè)部在客戶保證金不足的情況下，允許客戶繼續(xù)進行期貨交易，金迪期貨從交易中非法獲取手續(xù)費收入2萬余元。同年10月19日，金迪期貨上海營業(yè)部某客戶可用資金余額為-3800余萬元，而當日金迪期貨全部自有資金余額為1000余萬元，金迪期貨實際挪用其他客戶保證金2790余萬元，同樣的情況還存在于2004年10月20日至11月1日期間。
金迪期貨的上述行為違反了原《期貨交易管理暫行條例》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會決定給予金迪期貨警告，沒收違法所得，并處20萬元罰款；對金迪期貨總經(jīng)理徐根雪、交易結(jié)算部經(jīng)理呂仙英分別處以4萬元罰款，對金迪期貨上海營業(yè)部總經(jīng)理申唯正處以2萬元罰款，對上海營業(yè)部風險控制負責人朱亞光處以1萬元罰款。
證監(jiān)會有關(guān)人士強調(diào)，證監(jiān)會將堅定不移地嚴格執(zhí)法。對破壞期貨市場秩序、損害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為，采取行政處罰及非行政處罰監(jiān)管措施予以嚴厲打擊，發(fā)現(xiàn)一起，查辦一起，并嚴肅追究相關(guān)責任人的責任，決不姑息，以確保股指期貨的平穩(wěn)推出和商品期貨的健康發(fā)展。
這位人士指出，各期貨公司在市場開發(fā)、期貨交易等活動中，要充分做好對客戶風險揭示和風險管理工作；高管人員要增強責任意識，切實履行職責，嚴禁透支交易、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為。在股指期貨推出之際，期貨公司更要合法、合規(guī)經(jīng)營，把風險防范放在首要位置，這對市場長遠發(fā)展是有好處的。(趙彤剛）
