在深交所介紹《會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)管理指引》的媒體見面會(huì)上，該所會(huì)員管理部總監(jiān)龔靜遠(yuǎn)談到了最近一年有會(huì)員單位發(fā)生交易故障、給投資者造成了損失的一些情況，讓人對(duì)券商加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè)的迫切性有了更多的認(rèn)識(shí)。
龔靜遠(yuǎn)表示，從去年一年會(huì)員技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況統(tǒng)計(jì)看，按《會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)管理指引》所劃定的重大技術(shù)事故標(biāo)準(zhǔn)，會(huì)員出現(xiàn)嚴(yán)重故障導(dǎo)致全部營業(yè)部無法交易達(dá)15分鐘以上的有9家，出現(xiàn)嚴(yán)重故障導(dǎo)致30%營業(yè)部無法交易達(dá)30分鐘以上的會(huì)員有6家，出現(xiàn)嚴(yán)重故障導(dǎo)致部分營業(yè)部無法交易達(dá)60分鐘以上的會(huì)員有3家，出現(xiàn)嚴(yán)重故障導(dǎo)致某種重要交易渠道無法交易達(dá)60分鐘以上的會(huì)員有6家，發(fā)生其他對(duì)新股申購、權(quán)證行權(quán)、結(jié)算等業(yè)務(wù)造成嚴(yán)重影響事故的會(huì)員有4家。
她還特別提到，個(gè)別會(huì)員不重視交易所組織的新業(yè)務(wù)技術(shù)測(cè)試，使本可預(yù)先發(fā)現(xiàn)的技術(shù)問題暴露在實(shí)際交易過程中。也有不少會(huì)員在出現(xiàn)嚴(yán)重的技術(shù)故障時(shí)卻未能及時(shí)向交易所報(bào)告，失去了應(yīng)急處理的時(shí)機(jī)，造成了比較被動(dòng)的情況，給投資者造成了損失，也給市場(chǎng)的安全運(yùn)行造成了影響。
而記者此前也從有關(guān)監(jiān)管部門了解到，某證券公司甚至僅2006年1-8月間就曾發(fā)生信息系統(tǒng)大小故障409起。更為嚴(yán)重的是，部分證券公司信息系統(tǒng)內(nèi)部故障報(bào)告記錄不全，或根本未留下內(nèi)部報(bào)告以及記錄，事故無從查證。
2007年以來，仍然時(shí)有券商“堵單”、“死機(jī)”的故障發(fā)生。由于股票市場(chǎng)每日成交額穩(wěn)定保持在1000億元以上水平，交易持續(xù)火爆，使部分券商的技術(shù)隱憂越來越暴露無遺。
證券監(jiān)管部門相關(guān)負(fù)責(zé)人指出，信息系統(tǒng)關(guān)系著證券公司的運(yùn)作效率和競(jìng)爭實(shí)力，更關(guān)系到整個(gè)公司的經(jīng)營安全。對(duì)于信息系統(tǒng)安全千萬不可心存僥幸，一定要如臨深淵、如履薄冰般對(duì)待信息系統(tǒng)，高度重視信息系統(tǒng)建設(shè)、信息系統(tǒng)投入、信息系統(tǒng)稽核。(程勝 吳銘）
