發(fā)表評論 中新社北京四月一日電(記者 賈靖峰)內(nèi)地即將首次在期貨公司中設(shè)立首席風(fēng)險官。中國證監(jiān)會周二發(fā)布《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》，將這一規(guī)范細化出臺，以期促進期貨公司合規(guī)經(jīng)營，改善公司內(nèi)控機制，規(guī)定將于五月一日起施行。
此次頒布的規(guī)定明確了期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)、履職保障、任免程序、行為規(guī)范、監(jiān)督管理等事項。規(guī)定首席風(fēng)險官的特殊職責(zé)：即不直接介入公司決策和具體的風(fēng)險管理操作，而是對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。
根據(jù)規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險或風(fēng)險隱患時，應(yīng)及時告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負責(zé)人，提出處理意見。
首席風(fēng)險官還將負有報告職責(zé)，對期貨公司存在問題不整改或整改未達到化解風(fēng)險要求的，或公司存在違法違規(guī)行為或重大風(fēng)險隱患的，首席風(fēng)險官應(yīng)向公司董事會、監(jiān)事會、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。
此外，規(guī)定還賦予首席風(fēng)險官以“獨立的報告渠道和充分的知情權(quán)”，以保障其正常履職。
證監(jiān)會有關(guān)負責(zé)人今日透露，該規(guī)定旨在引導(dǎo)期貨公司有效規(guī)避合規(guī)風(fēng)險，加強自我管理，自發(fā)建立以首席風(fēng)險官制度為基礎(chǔ)的合規(guī)、風(fēng)控體系，規(guī)定的發(fā)布將對期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理、期貨市場誠信體系有所助推。
圖片報道 |
更多>> |
|
