經(jīng)證監(jiān)會同意，深交所今日發(fā)布《關于進一步加強“中集ZYP1”等深度價外權證交易監(jiān)控的通知》，調整中集認沽權證的漲跌幅限制，從10月30日起僅實行價格漲幅限制，不實行跌幅限制。
通知規(guī)定，中集認沽權證的價格漲幅限制將根據(jù)其前收盤價格范圍進行調整：當前收盤價格在0.100元以上(含0.100元)的交易日,價格漲幅比例為10%；當前收盤價格在0.010元至0.100元(含0.010元)的交易日,價格漲幅比例為20%；當前收盤價格低于0.010元的交易日,價格漲幅比例為50%。
通知指出，對其他深度價外權證也將采取類似措施，具體實施時間和事項另行通知。
通知強調，深交所已對中集認沽權證等深度價外權證的交易實施重點監(jiān)控。對出現(xiàn)重大異常交易和涉嫌違規(guī)行為的賬戶，將根據(jù)《深圳證券交易所限制交易實施細則》實施限制交易，并上報中國證監(jiān)會查處。各會員單位要嚴格按照《深圳證券交易所交易規(guī)則》、《會員客戶交易行為管理指引》和通知的規(guī)定，做好相關規(guī)則和制度的宣傳和風險教育工作，警示權證交易風險，切實加強對投資者權證交易行為的規(guī)范和管理。
深交所有關負責人介紹，此次出臺的新規(guī)是在總結前期監(jiān)管經(jīng)驗基礎上，針對中集認沽權證自身特點和交易特征，采取的更有針對性的風險控制舉措，目的是更有效地遏制臨到期深度價外權證可能出現(xiàn)的炒作，更好地保護投資者尤其是中小投資者合法權益。深交所將繼續(xù)嚴密監(jiān)控權證交易，嚴厲打擊蓄意操縱行為，堅持實施和不斷完善盤中臨時停牌制度，進一步研究和探索更有效、更具針對性的風險控制機制，全力遏制過度炒作，維護市場秩序。
以參與深度價外的鉀肥認沽權證為例，參與其最后一周買入交易并造成虧損的賬戶共有14.46萬戶，占71.11%，虧損最大的賬戶虧損475萬元。深交所再次提醒投資者尤其是中小投資者，要充分認識中集認沽權證等深度價外認沽權證最終價值“歸零”的本質和風險，謹慎參與，切莫跟風炒作，避免遭受不必要的損失。
此外，深交所正積極針對中小板新股首日漲幅過大的現(xiàn)象，研究實施上市首日漲跌幅限制等交易制度創(chuàng)新和風險控制機制。(記者 程勝)
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