中新網(wǎng)9月11日電 中國證監(jiān)會11日公布了《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(征求意見稿)，擬對目前主要融資方式的定價、發(fā)售、承銷、信息披露等環(huán)節(jié)進行規(guī)范，重點對首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)進行規(guī)范。
據(jù)介紹，《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(征求意見稿)共分7章、68條。在股票發(fā)行方面，由于《上市公司證券發(fā)行管理辦法》已經(jīng)確定了上市公司發(fā)行證券的市價發(fā)行原則，因此，上述辦法重點對首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)進行了規(guī)范，并在目前詢價制度實踐的基礎(chǔ)上進行了完善。
在證券承銷方面，上述管理辦法對1996年以來中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)證券公司承銷業(yè)務(wù)的規(guī)范性文件進行了全面整合和完善，根據(jù)證券公司綜合治理后的新情況和新要求，對證券公司的承銷行為作出了規(guī)定。
此外，上述管理辦法加強了對發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)和投資者參與證券發(fā)行行為的監(jiān)管，對各參與主體違反法律、法規(guī)和本辦法規(guī)定的行為設(shè)定了記入誠信檔案并公布、一定期間內(nèi)取消其參與相關(guān)業(yè)務(wù)的資格等的監(jiān)管措施和行政處罰條款。
