中新網(wǎng)9月19日電 據(jù)《證券時報》報道，為規(guī)范上市公司股權(quán)分置改革保薦工作，保護投資者的合法權(quán)益，18日，滬深交易所同時下發(fā)保薦工作指引，并首次建立股改保薦工作的評價制度。
據(jù)悉，滬深交易所下發(fā)的《上市公司股權(quán)分置改革保薦工作指引》適用于上市公司股權(quán)分置改革的保薦和持續(xù)督導(dǎo)工作。
根據(jù)指引要求，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有：協(xié)助制定改革方案；對改革方案有關(guān)事宜進行盡職調(diào)查；對改革方案有關(guān)文件進行核查驗證；出具保薦意見書；對非流通股股東執(zhí)行對價安排、履行承諾事項的能力發(fā)表意見；指導(dǎo)、協(xié)助股東進行溝通工作，協(xié)調(diào)平衡股東利益；協(xié)助實施改革方案；對相關(guān)當(dāng)事人履行承諾義務(wù)進行持續(xù)督導(dǎo)；指導(dǎo)、督促相關(guān)當(dāng)事人履行信息披露義務(wù)。
指引規(guī)定，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定一名保薦代表人具體負責(zé)一家上市公司股權(quán)分置改革的保薦工作。該保薦代表人在相關(guān)股東會議表決程序完成前，不得同時負責(zé)其他上市公司的股權(quán)分置改革保薦工作。同時，保薦機構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)與上市公司、非流通股股東、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師簽訂書面協(xié)議，明確保密義務(wù)，約定各方在改革方案公開前不得以研究推薦、新聞發(fā)布等方式泄露相關(guān)事宜。就改革方案的合規(guī)性、技術(shù)可行性以及召開相關(guān)股東會議的時間安排，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與證券交易所進行充分的溝通。
指引中明確指出，保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得利用上市公司股權(quán)分置改革的信息進行利益輸送、內(nèi)幕交易、市場操縱以及其他違法違規(guī)行為。保薦機構(gòu)不得編造、傳播有關(guān)上市公司股權(quán)分置改革的虛假信息。在為保薦對象提供股權(quán)分置改革服務(wù)期間，保薦機構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方不得自營或者通過客戶資產(chǎn)管理等形式買賣該上市公司的股票。指引指出，保薦機構(gòu)及其保薦代表人違反指引的，證券交易所將給予包括公開譴責(zé)、報中國證監(jiān)會查處在內(nèi)的一系列懲戒并記入誠信檔案。(黃婷）
